Regulatorische und geschäftliche Anforderungen widersprechen sich nicht. Im Gegenteil: Beide lassen sich auf gemeinsame Ziele und Absichten zurückführen. Unternehmen können regulatorische Anforderungen als Ausgangspunkt verwenden, um Synergieeffekte zwischen den festgelegten Verpflichtungen und ihren eigenen Zielen zu realisieren. Zur Vereinfachung haben wir ein Compliance-Modell entwickelt, das die Komplexität des Themas reduziert und das Verständnis erleichtert.

Regulatorische und geschäftliche Anforderungen verfolgen sechs gemeinsame Ziele: Schutz, Verfügbarkeit, Rückverfolgbarkeit, Transparenz, Sorgfalt und Dynamik. Diese Ziele basieren auf rechtlichen und regulatorischen Werten. Sie können in der Regel durch Prozesse aus den folgenden sechs Kernbereichen erreicht werden:

• Informationssicherheit und Schutz
• Umgang mit Risiken
• Informations- und Kommunikationsmanagement
• Buchhaltungstheorie, Wirtschaftsprüfung und Organisation
• Transparenz und Informationspflicht
• Globalisierung und Transformation

Es ist klar, dass ein vereinfachtes Modell nicht den Anspruch erheben kann, vollständig zu sein. Das Modell wird jedoch dazu beitragen, eine Grundlage für das Verständnis der Compliance und ihres Beitrags zur Geschäftsoptimierung zu schaffen. Es kann auf zwei Arten verwendet werden:

• Die qualitative Klassifizierung von Prozessen kann den Reifegrad der eigenen Compliance-Bemühungen bestimmen. Dies erleichtert es dem Unternehmen, seinen eigenen Standort zu erkennen und seine aktuelle Risikosituation sich selbst gegenüber darzustellen. Transparenz zeigt, wie eine übergreifende Interaktion der Beteiligten zur Verbesserung beitragen kann.
• Der andere Ansatz zur Ermittlung von Defiziten ist die KPMG-Selbsteinschätzung. Bei dieser Bewertung wird systematisch in einem Online-Fragebogen erfragt, ob alle relevanten Compliance-Anforderungen eingehalten wurden. Dies schafft ein Gesamtbild der Compliance unter Berücksichtigung aller relevanten Prozesse. Darüber hinaus wird eine detaillierte Analyse der Ergebnisse durchgeführt, aus der Handlungsfelder und letztendlich spezifische Maßnahmen zur Verbesserung bestimmter Compliance-Prozesse abgeleitet werden können.

Halten Sie Ausschau nach unserem Video zu diesem Thema, das wir in den kommenden Wochen veröffentlichen. Wir werden die positiven Auswirkungen dieses Modells auf den Geschäftserfolg Ihres Unternehmens näher erläutern. Folgen Sie unserem Kanal, um benachrichtigt zu werden.